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      ASIC對Spectrum Wealth Advisers的前任CEO發出禁令

      來源:中金網 2020-02-14 14:26:04

      監管機構ASIC已經對Mark Schroeder發出了禁止提供金融服務六年的禁令。

        外匯天眼APP訊 : 監管機構ASIC已經對Mark Schroeder發出了禁止提供金融服務六年的禁令。

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        澳大利亞證券及投資委員會(ASIC)昨日宣布,該機構已經對Spectrum Wealth Advisers Pty Ltd的前任董事Mark Schroeder發出了禁止提供金融服務六年的禁令。

        根據由該監管機構發布的聲明,作為Spectrum公司的董事、首席執行官、責任經理、公司的關鍵人物,鑒于Mark Schroeder在該公司未能履行合規義務的眾多行為中所扮演的角色,ASIC禁止其提供金融服務六年。

        Schroeder是Spectrum最資深的管理人員,負責公司的日常管理。作為監管的一部分,ASIC發現他卷入了公司違反金融服務法律的情況中。

        監管當局ASIC:Schroeder或再次違法

        由于他卷入了公司違反金融服務法律的情況,以及他對于金融服務提供商的義務糟糕的理解,監管機構ASIC相信,今后他可能違法金融服務法律,因而發出禁令。

        ASIC在對Spectrum展開調查時發現,該公司沒有采取合理的措施來確保公司代表守法。此外,該公司沒有對其代表進行定期訓練,確保他們得到足夠的訓練。

        最重要的是,這項由ASIC提供的聲明顯示,ASIC發現Spectrum也沒有充足的人力資源和技術資源,使得該公司履行牌照義務。

        ASIC專員Danielle Press在聲明中對該公告評論道,“ASIC希望持有AFS牌照且擔任重要職務的人,尤其是董事以及責任經理,理解金融服務提供商的義務,竭盡所能地確保合規性”。

        融服務牌照(AFS),這使得Spectrum在2019年5月20日建議 ASIC,將尋求自愿撤銷其AFS牌照。

        Schroeder正在行政上訴法庭上對ASIC的該決定繼續需求審查。

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